涡阳县民政局行政权力事项廉政风险点情况一览表

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

全县性社会团体筹备、成立、变更、注销登记及修改章程核准

5

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按社会团体办事指南要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

社会组织管理局负责人

审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。

中

1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。

高

1.根据讨论会商意见和分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局长办公会或局党组会集体研究。

社会组织管理局负责人

送达风险：不按要求送达或送达具有明显倾向性。

低

根据许可结果，依法送达许可。

社会组织管理局负责人

事后监管风险：不按要求开展后续监督管理或开展后续监督管理具有明显倾向性。

中

加大监督力度，完善监督方式和公示环节，增加透明度。

社会组织管理局负责人

县属民办非企业单位成立、变更、注销登记及修改章程核准

5

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按民办非企业单位办事指南要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

社会组织管理局负责人

审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。

中

1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。

高

1.根据讨论会商意见和分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局长办公会或局党组会集体研究。

分管领导 

送达风险：不按要求送达或送达具有明显倾向性。

低

根据许可结果，依法送达许可。

社会组织管理局负责人

事后监管风险：不按要求开展后续监督管理或开展后续监督管理具有明显倾向性。

中

加大监督力度，完善监督方式和公示环节，增加透明度。

社会组织管理局负责人

宗教活动场所法人成立、变更、注销登记

3

1、对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而给予办理;
2、未经过科室集体讨论程序而擅自审核同意办理；
3、利用职权谋取不当利益，接受申请人宴请或财物馈赠，对不符合登记条件的申请给予办理或不
按规定程序办理登记。

中

1、公开申请行政许可需具备的条件和需提供的材料清单。
2、公开监督电话。
3、实行科室集体讨论制度，对申请登记的社会组织情况进行研究讨论后作出决定。
4、所有行政审批事项均通过窗口受理、通过网上流转，强化对审批流程的监控。
5、严格按照《社会团体登记管理条例》和《民办非企业单位登记管理暂行条例》规定进行审批，自觉遵守各项廉洁自律规定。

社会组织管理局负责人

慈善组织公开募捐资格审批

3

1、对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而给予办理;
2、未经过科室集体讨论程序而擅自审核同意办理；
3、利用职权谋取不当利益，接受申请人宴请或财物馈赠，对不符合登记条件的申请给予办理或不
按规定程序办理登记。

中

1、公开申请行政许可需具备的条件和需提供的材料清单。
2、公开监督电话。
3、实行科室集体讨论制度，对申请登记的社会组织情况进行研究讨论后作出决定。
4、所有行政审批事项均通过窗口受理、通过网上流转，强化对审批流程的监控。
5、严格按照《社会团体登记管理条例》和《民办非企业单位登记管理暂行条例》规定进行审批，自觉遵守各项廉洁自律规定。

社会组织管理局负责人

殡葬设施建设审批

3

1、对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而给予办理;
2、未经过殡仪馆集体讨论程序而擅自审核同意办理；
3、利用职权谋取不当利益，接受申请人宴请或财物馈赠，对不符合登记条件的申请给予办理或不
按规定程序办理登记。

中

1、公开申请行政许可需具备的条件和需提供的材料清单。
2、公开监督电话。
3、实行领导班子集体讨论制度，对申请登记的殡葬设施进行研究讨论后作出决定。

殡仪馆负责人

地名命名、更名审批

1

审核工作不细致，把关不严，或碍于情面放松要求，或利用职务之便徇私舞弊，导致不符合条件的项目通过审批。

中

1、严格执行有关规定要求，强化依法依规审核报批。
2、加强教育引导和监督检查，强化责任追究。

区划地名股负责人

对涂改、出租、出借《社会团体法人登记证书》，或者出租、出借社会团体印章等八类情形的处罚

7

1.立案阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，对应当立案的不予立案或无正当理由拖延立案。
2.调查阶段：管理不严格，导致执法程序和规定不能严格落实。徇私牟利，导致调查结果不真实客观。
3.审查阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。
4.告知阶段：工作简单粗暴，不严格执行规定程序，或以获取不正当利益为目的，不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。
5.决定阶段：以权谋私，不依法依规作出审批决定。或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。
6.送达阶段：工作懈怠，未及时送达文件拖时延时,应明示或公布的信息未履行职责责任。
7.执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费等不依照生效的行政处罚决定，执行行政处罚。

中

中
中
低
高
低
中

1、加强党风廉政建设责任制建设，严格落实一岗双责和两个主体责任，加强监督检查和追责查办力度，形成廉政勤政良好风气；
2、健全完善制度机制，规范业务操作规程，形成科学高效的职权运作体系；
3、主动公布办事指南和监督电话，加强信访投诉处置，提高监督制约水平，促进权力正确行使；
4、严格执行违法案件立案标准；
5、严格落实错案责任追究制度和关系人回避制度；
6、严格落实行政处罚程序和规范要求；

社会组织管理局负责人

对社会团体自取得《社会团体法人登记证书》之日起1年未开展活动的处罚

4

1.催告阶段：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。
2.决定阶段：不依法依规作出决定，或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。
3.执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费等不依法强制执行。
4.事后监管阶段：制度机制缺失或责任落实执行不到位。形成无法监管、无人监管或无效监管的局面。

中
中
高
中

1、加强法规政策学习和思想教育，全面增强各责任阶段责任人员的法规政策把握能力，树立正确的权力观；2、加强党风廉政建设责任制建设，严格落实一岗双责和两个主体责任，加强监督检查和追责查办力度，形成廉政勤政良好风气；3、健全完善制度机制，规范业务操作规程，形成科学高效的职权运作体系；4、主动公布办事指南和监督电话，加强信访投诉处置，提高监督制约水平，促进权力正确行使；5，加强对催告和执行阶段的抽查检查密度，加强对违规违纪行为的事前预防、事中纠正和事后处置工作；6、重点加强决定阶段的风险管理，依法依规，严格落实审批要求

社会组织管理局负责人

社会组织管理局负责人

社会组织管理局负责人

分管领导

对筹备期间开展筹备以外的活动，或者未经登记，擅自以社会团体名义进行活动，以及被撤销登记的社会团体继续以社会团体名义进行活动的处罚

7

立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

社会组织管理局负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

社会组织管理局负责人

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

社会组织管理局负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

分管领导

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2、健全信访投诉举报受理制度。

社会组织管理局负责人

对涂改、出租、出借民办非企业单位登记证书，或者出租、出借民办非企业单位印章等八类情形的处罚

7

立案阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，对应当立案的不予立案或无正当理由拖延立案。

中

1、加强党风廉政建设责任制建设，严格落实一岗双责和两个主体责任，加强监督检查和追责查办力度，形成廉政勤政良好风气；
2、健全完善制度机制，规范业务操作规程，形成科学高效的职权运作体系；
3、主动公布办事指南和监督电话，加强信访投诉处置，提高监督制约水平，促进权力正确行使；
4、严格执行违法案件立案标准；
5、严格落实错案责任追究制度和关系人回避制度；
6、严格落实行政处罚程序和规范要求；

社会组织管理局负责人

调查阶段：管理不严格，导致执法程序和规定不能严格落实。徇私牟利，导致调查结果不真实客观。

中

社会组织管理局负责人

审查阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。

中

社会组织管理局负责人

告知阶段：工作简单粗暴，不严格执行规定程序，或以获取不正当利益为目的，不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。

低

社会组织管理局负责人

决定阶段：以权谋私，不依法依规作出审批决定。或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。

高

分管领导

送达阶段：工作懈怠，未及时送达文件拖时延时,应明示或公布的信息未履行职责责任。

低

社会组织管理局负责人

执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费等不依照生效的行政处罚决定，执行行政处罚。

中

社会组织管理局负责人

对未经登记，擅自以民办非企业单位名义进行活动的，或者被撤销登记的民办非企业单位继续以民办非企业单位名义进行活动的处罚

7

立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

 
建立查处案件台帐，定期进行检查。

社会组织管理局负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

社会组织管理局负责人

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

社会组织管理局负责人 

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

分管领导

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2、健全信访投诉举报受理制度。

社会组织管理局负责人

对故意损毁或者擅自移动界桩或者其他行政区域界线标志物的处罚

6

1、立案风险：案件受理不及时，应立案不立案。
2、调查风险：调查取证时接受请托，不按规定取证，调查审核不严格。
3、告知风险：办理中不履行告知义务。
4、决定风险：违背民主集中制原则，违规决定。
5、送达风险：送达执行阶段制作文书不规范、不及时送达。
6、归档风险：案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。

低

1、建立查处案件台帐，定期进行检查。
2、规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
3、严格政务公开制度；实行一次性告知制。
4、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；严格层级审批制度；严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
5、加强内部监督检查；主动信息公开，接受社会监督。
6、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。

区划地名股负责人

对擅自编制行政区域界线详图，或者绘制的地图的行政区域界线的画法与行政区域界线详图的画法不一致的处罚

6

1、立案风险：案件受理不及时，应立案不立案。
2、调查风险：调查取证时接受请托，不按规定取证，调查审核不严格。
3、告知风险：办理中不履行告知义务。
4、决定风险：违背民主集中制原则，违规决定。
5、送达风险：送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。
6、归档风险：案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。

低

1、建立查处案件台帐，定期进行检查。
2、规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
3、严格政务公开制度；实行一次性告知制。
4、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；严格层级审批制度；严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
5、加强内部监督检查；主动信息公开，接受社会监督。
6、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。

区划地名股负责人

对采取虚报、隐瞒、伪造等手段，骗取享受城市居民最低生活保障待遇等两类情形的处罚

1

对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而不予处罚;

低

公开申请救助需具备的条件和需提供的材料清单。

乡镇街道民政办

对未经批准，擅自兴建殡葬设施的处罚

4

立案风险：发现或接到举报擅自兴建殡葬设施的违法行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

高

建立查处案件台帐，定期进行检查。

殡葬管理所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

高

1．规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

殡葬管理所负责人

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

高

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

分管领导 

告知送达风险：在案件办理中不履行法定告知义务。不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

严格政务公开制度；实行一次性告知制。加强内部监督检查；信息公开，接受社会监督。

殡葬管理所负责人

对墓穴占地面积超过省、自治区、直辖市人民政府规定的标准的处罚

4

立案风险：发现或接到举报建设墓穴超标的，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

高

建立查处案件台帐，定期进行检查。

殡葬管理所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

高

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

殡葬管理所负责人

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

高

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

分管领导 

告知送达风险：在案件办理中不履行法定告知义务。不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。加强内部监督检查；信息公开，接受社会监督。

殡葬管理所负责人

对制造、销售不符合国家技术标准的殡葬设备等二类情形的处罚

4

立案风险：发现或接到举报有制造、销售不符合国家技术标准的殡葬设备或封建迷信殡葬用品违法违规行为的，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

高

建立查处案件台帐，定期进行检查。

殡葬管理所负责人

催告阶段：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。

中

1、加强法规政策学习和思想教育，全面增强各责任阶段责任人员的法规政策把握能力，树立正确的权力观；2、加强党风廉政建设责任制建设，严格落实一岗双责和两个主体责任，加强监督检查和追责查办力度，形成廉政勤政良好风气；3、健全完善制度机制，规范业务操作规程，形成科学高效的职权运作体系；4、主动公布办事指南和监督电话，加强信访投诉处置，提高监督制约水平，促进权力正确行使；5，加强对催告和执行阶段的抽查检查密度，加强对违规违纪行为的事前预防、事中纠正和事后处置工作；6、重点加强决定阶段的风险管理，依法依规，严格落实审批要求

社会组织管理局负责人

催告阶段：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。

中

决定阶段：不依法依规作出决定，或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。

中

执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费等不依法强制执行。

高

社会组织管理局负责人

事后监管阶段：制度机制缺失或责任落实执行不到位。形成无法监管、无人监管或无效监管的局面。

中

分管领导

社会组织管理局负责人

催告阶段：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。

中

1、加强法规政策学习和思想教育，全面增强各责任阶段责任人员的法规政策把握能力，树立正确的权力观；2、加强党风廉政建设责任制建设，严格落实一岗双责和两个主体责任，加强监督检查和追责查办力度，形成廉政勤政良好风气；3、健全完善制度机制，规范业务操作规程，形成科学高效的职权运作体系；4、主动公布办事指南和监督电话，加强信访投诉处置，提高监督制约水平，促进权力正确行使；5，加强对催告和执行阶段的抽查检查密度，加强对违规违纪行为的事前预防、事中纠正和事后处置工作；6、重点加强决定阶段的风险管理，依法依规，严格落实审批要求

社会组织管理局负责人

决定阶段：不依法依规作出决定，或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。

中

社会组织管理局负责人

执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费等不依法强制执行。

高

分管领导

事后监管阶段：制度机制缺失或责任落实执行不到位。形成无法监管、无人监管或无效监管的局面。

中

社会组织管理局负责人

立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

 
建立查处案件台帐，定期进行检查。

社会组织管理局负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

社会组织管理局负责人

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

社会组织管理局负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

分管领导

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2、健全信访投诉举报受理制度。

社会组织管理局负责人

催告阶段：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。

中

1、加强法规政策学习和思想教育，全面增强各责任阶段责任人员的法规政策把握能力，树立正确的权力观；
2、加强党风廉政建设责任制建设，严格落实一岗双责和两个主体责任，加强监督检查和追责查办力度，形成廉政勤政良好风气；
3、健全完善制度机制，规范业务操作规程，形成科学高效的职权运作体系；
4、主动公布办事指南和监督电话，加强信访投诉处置，提高监督制约水平，促进权力正确行使；
5，加强对催告和执行阶段的抽查检查密度，加强对违规违纪行为的事前预防、事中纠正和事后处置工作；
6、重点加强决定阶段的风险管理，依法依规，严格落实审批要求

社会组织管理局负责人

决定阶段：不依法依规作出决定，或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。

中

社会组织管理局负责人

执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费等不依法强制执行。

高

分管领导

事后监管阶段：制度机制缺失或责任落实执行不到位。形成无法监管、无人监管或无效监管的局面。

中

社会组织管理局负责人

催告阶段：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。

中

1、加强法规政策学习和思想教育，全面增强各责任阶段责任人员的法规政策把握能力，树立正确的权力观；
2、加强党风廉政建设责任制建设，严格落实一岗双责和两个主体责任，加强监督检查和追责查办力度，形成廉政勤政良好风气；
3、健全完善制度机制，规范业务操作规程，形成科学高效的职权运作体系；
4、主动公布办事指南和监督电话，加强信访投诉处置，提高监督制约水平，促进权力正确行使；
5，加强对催告和执行阶段的抽查检查密度，加强对违规违纪行为的事前预防、事中纠正和事后处置工作；
6、重点加强决定阶段的风险管理，依法依规，严格落实审批要求

社会组织管理局负责人

决定阶段：不依法依规作出决定，或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。

中

社会组织管理局负责人

执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费等不依法强制执行。

高

分管领导

事后监管阶段：制度机制缺失或责任落实执行不到位。形成无法监管、无人监管或无效监管的局面。

中

社会组织管理局负责人

催告阶段：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。

中

1、加强法规政策学习和思想教育，全面增强各责任阶段责任人员的法规政策把握能力，树立正确的权力观；
2、加强党风廉政建设责任制建设，严格落实一岗双责和两个主体责任，加强监督检查和追责查办力度，形成廉政勤政良好风气；
3、健全完善制度机制，规范业务操作规程，形成科学高效的职权运作体系；
4、主动公布办事指南和监督电话，加强信访投诉处置，提高监督制约水平，促进权力正确行使；
5，加强对催告和执行阶段的抽查检查密度，加强对违规违纪行为的事前预防、事中纠正和事后处置工作；
6、重点加强决定阶段的风险管理，依法依规，严格落实审批要求

社会组织管理局负责人

决定阶段：不依法依规作出决定，或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。

中

社会组织管理局负责人

执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费等不依法强制执行。

高

分管领导

事后监管阶段：制度机制缺失或责任落实执行不到位。形成无法监管、无人监管或无效监管的局面。

中

社会组织管理局负责人

立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

社会组织管理局负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

社会组织管理局负责人

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

社会组织管理局负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

分管领导

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2、健全信访投诉举报受理制度。

社会组织管理局负责人

对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而不予处罚;

低

公开申请救助需具备的条件和需提供的材料清单。

乡镇街道民政办承办人

立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

社会组织管理局负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

社会组织管理局负责人

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

社会组织管理局负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

分管领导

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2、健全信访投诉举报受理制度。

社会组织管理局负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

高

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

殡葬管理所负责人

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

高

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

分管领导

告知送达风险：在案件办理中不履行法定告知义务。不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。加强内部监督检查；信息公开，接受社会监督。

殡葬管理所负责人

对养老机构未建立入院评估制度或者未按照规定开展评估活动等九类行为的处罚

1

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按照《安徽省养老机构登记备案和监管办法》要求，受理、审查申报材料；
2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

社会事务股负责人

对彩票代销者委托他人代销彩票或者转借、出租、出售彩票投注专用设备等五类行为的处罚

1

已拥有福利彩票代销权的代销者在未经过福彩中心的情况下，将彩票销售权转借、出租给他人的行为。

中

1、福彩中心每年与代销者签订合同。                               2、市场管理员定期巡访网点。

福彩中心负责人

封存《社会团体法人登记证书》、印章和财务凭证

4

催告风险：未对当事人下达催告通知书，未告知当事人需履行的义务及履行义务的期限、方式等。

低

1．严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

决定风险：未听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据未进行记录复核，不按法律和事实依据对当事人作出强制执行决定。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论

分管领导

执行风险：未按规定程序收缴或封存社会团体的登记证书、印章和财务凭证。

中

1.规范执行程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

事后监管风险：行政处罚期限结束后不及时归还社会团体被收缴或查封的物品。

中

1.加强内部监督检查；2.建立收缴和查封物品台帐，定期进行检查。

社会组织管理局负责人

封存民办非企业单位登记证书、印章和财务凭证

4

催告风险：未对当事人下达催告通知书，未告知当事人需履行的义务及履行义务的期限、方式等。

低

1．严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

决定风险：未听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据未进行记录复核，不按法律和事实依据对当事人作出强制执行决定。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论

分管领导

执行风险：未按规定程序收缴或封存社会团体的登记证书、印章和财务凭证。

中

1.规范执行程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

事后监管风险：行政处罚期限结束后不及时归还社会团体被收缴或查封的物品。

中

1.加强内部监督检查；2.建立收缴和查封物品台帐，定期进行检查。

社会组织管理局负责人

慈善组织认定

3

1、受理风险：故意刁难申请人；利用各种方法收取额外费用；无原因超时办理，久拖不报；不能一次告知所需材料；不严格审查或故意让虚假资料通过。

低

1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；3、内部监督检查、投诉举报受理。

社会组织管理局负责人

2、审查和决定：办理过程中吃、拿、卡、要等不利风险；擅自改变审查结论；受申请人请托，违反程序审核审批；无故超期办理；对符合条件的不批。未按照规定进行审核；未经局务会议研究确定擅自签发。

低

1、履行廉政承诺；严格按照规定进行公示
2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
5、完善分级审核机制，自觉接受监督。
6、严格按照业务审批程序逐级审查把关，加强内部监督、报备制度。

3、审批风险：擅自改变审查结论；受申请人请托，违反程序审核审批；无故超期办理。对符合条件的不批准。

中

1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。

婚姻登记

1

对证件不齐或明知证件材料有虚假问题而给予办理

低

严格按照《婚姻登记条例》和《婚姻登记规范》办理婚姻登记，严格使用高拍仪进行人脸比对，所有的证件材料及时上传到婚姻登记系统，接受监督。

婚姻登记中心负责人

收养登记

3

1、对申请人具备的条件不足或明知证件材料有不齐全问题而给予办理;
2、对不符合登记条件的申请给予办理或不
按规定程序办理登记。
3、未经过局党组会集体讨论程序而擅自审核同意办理；

低

1、公开申请收养登记需具备的条件和需提供的材料清单。
2、公开监督电话。
3、重大事项提交局长办公会或局党组会集体研究。

儿童福利中心负责人

社会团体的年度检查

5

受理风险：对符合条件的社会团体年检材料不予受理；对不符合条件的，未一次性告知原因及补正材料。

低

1．加强内部监督检查；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

审查风险：徇私谋利，不按规定下达年检初审意见。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按照实际情况下达年度检查结论。

高

健全信访投诉举报受理制度。

分管领导

送达风险：未按照年检结论加盖年检结论印章。

中

健全信访投诉举报受理制度。

社会组织管理局负责人

事后风险：不及时将年度检查材料归档；不及时、准确公布年检结论信息。

低

1.完善年检档案管理制度；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

民办非企业单位的年度检查

5

受理风险：对符合条件的民办非企业单位年检材料不予受理；对不符合条件的，未一次性告知原因及补正材料。

低

1．加强内部监督检查；2.实行一次性告知制。

社会组织管理局负责人

审查风险：徇私谋利，不按规定下达年检初审意见。

中

 
1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

社会组织管理局负责人

决定风险：不按照实际情况下达年度检查结论。

高

健全信访投诉举报受理制度。

分管领导

送达风险：不及时送达年度检查报告书。

中

信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

归档风险：不及时将年度检查材料归档；不及时、准确公布年检结论信息。

低

1.完善年检档案管理制度；2.信息公开，接受社会监督。

社会组织管理局负责人

最低生活保障审核

3

1、对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而给予办理;
2、未经过联审联批会议程序而擅自审核同意办理；
3、利用职权谋取不当利益，接受申请人宴请或财物馈赠，对不符合条件的申请给予办理或不
按规定程序办理。

低

1、公开申请救助需具备的条件和需提供的材料清单。
2、公开监督电话。
3、实行联审联批会议制度，对申请救助的家庭情况进行研究讨论后作出决定。
4、救助对象要建立档案，联审联批会议要留存记录，强化对审批流程的监控。
5、严格按照《社会救助暂行办法》和《最低生活保障工作操作规程》规定进行审批，自觉遵守各项廉洁自律规定。

乡镇街道联审联批领导小组

特困人员救助供养待遇审核

3

1、对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而给予办理;
2、未经过联审联批会议程序而擅自审核同意办理；
3、利用职权谋取不当利益，接受申请人宴请或财物馈赠，对不符合条件的申请给予办理或不
按规定程序办理。

低

1、公开申请救助需具备的条件和需提供的材料清单。
2、公开监督电话。
3、实行联审联批会议制度，对申请救助的家庭情况进行研究讨论后作出决定。
4、救助对象要建立档案，联审联批会议要留存记录，强化对审批流程的监控。
5、严格按照《社会救助暂行办法》和《特困人员认定办法》规定进行审批，自觉遵守各项廉洁自律规定。

乡镇街道联审联批领导小组

临时救助审核

3

1、对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而给予办理;
2、未经过联审联批会议程序而擅自审核同意办理；
3、利用职权谋取不当利益，接受申请人宴请或财物馈赠，对不符合条件的申请给予办理或不
按规定程序办理。

低

1、公开申请救助需具备的条件和需提供的材料清单。
2、公开监督电话。
3、实行联审联批会议制度，对申请救助的家庭情况进行研究讨论后作出决定。
4、救助对象要建立档案，联审联批会议要留存记录，强化对审批流程的监控。
5、严格按照《社会救助暂行办法》和《特困人员认定办法》规定进行审批，自觉遵守各项廉洁自律规定。

乡镇街道联审联批领导小组

孤儿基本生活费审核

3

1、对申请材料不齐或明知证件材料有虚假问题而给予办理;
2、未经过科室讨论程序而擅自审核同意办理；
3、利用职权谋取不当利益，接受申请人宴请或财物馈赠，对不符合登记条件的申请给予办理或不按规定程序办理登记。

中

1、公开申请办理需具备的条件和需提供的材料清单。
2、公开监督电话。
3、实行实地入户走访调查制度，对申请办理的进行核实后作出决定。

福利中心负责人

农村为村民设置公益性墓地的审核

4

审查风险：未按照年检通知要求对被检单位进行逐项检查。未按年检实际情况拟定合格单位名单

低

完善年检工作制度和流程并严格执行。明确责任追究，加强监督检查。

殡葬管理所负责人

审核风险：初审不够细致严谨。未按程序提交研究。

低

细化完善岗位责任制，严格责任追究。严格执行重要事项提交讨论制度。

殡葬管理所负责人

决定风险：对合格单位名单进行倾向性不当调整。未按规定审定。

中

加大监督力度，完善监督方式和公示环节，提高透明度。1.根据部门集体研究意见、分管领导提出的分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局党组会集体研究。

分管领导 

事后风险：不及时将年度检查材料归档；不及时、准确公布年检结论信息。

低

1.完善年检档案管理制度；2.信息公开，接受社会监督。

殡葬管理所负责人